如何给客户推荐基金_如何给客户推荐基金

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因违规向客户推荐私募基金产品等 湘财证券一营业部收警示函【大河财立方消息】7月1日,中国证监会广东监管局披露行政处罚信息。因在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品等4项问题,湘财证券广州大道北证券营业部以及相关责任人王蓉杰被出具警示函。经查,该营业部员工王蓉杰存在以下...

高盛向客户推介对冲基金巨头千禧管理股份 最低门槛100万美元智通财经APP获悉,仅需100万美元,投资者就可以获得全球最大的对冲基金公司之一的部分股份。据报道,根据高盛集团发布的文件,该行正向客户推介Izzy Englander旗下千禧管理公司(Millennium Management)的股份,最低投资额为100万美元,最高投资额为2000万美元。管理着超过780亿...

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推销客户的基金亏损 光大银行锦州分行被判赔一半损失中国经济网北京1月23日讯信网/信号新闻21日报道《推销基金时未充分告知风险光大银行锦州分行被判承担客户一半损失》显示,王女士在中国光大银行股份有限公司锦州分行(以下简称“光大银行锦州分行”)理财经理的推荐下,投入600万元购买了一款中风险基金,后续分两次赎回,但第...

(-__-)b 高盛向对冲基金推介做空企业贷款的投资策略这些策略目前是由高盛银行家以非正式方式向客户推介的,核心工具是被称为总回报互换的较为小众产品。这类衍生品允许投资者在贷款价格下跌时获利。 他们补充说,近几周高盛已收到多家客户关于此类互换交易的请求。该行还开始非正式联系有意做空科技公司贷款价格的对冲基金。...

˙﹏˙ 银行密集“上锁”基金代销南方财经4月28日电,“受国际形势影响,我们上调了相关基金的风险评级。我很少向客户推荐基金产品,除非客户主动来问。因为基金净值波动比较大,我自己买的基金都还在亏着。”4月27日,宁波银行北京地区客户经理小宁告诉记者。记者调研发现,对代销基金风控升级已在银行销售一线...

员工无证上岗、违规宣传!中信证券旗下公司涉基金销售乱象被警示9月24日,山东证监局官网发布了关于对中信证券(山东)有限责任公司济南分公司采取出具警示函措施的决定。 经查,中信证券(山东)有限责任公司济南分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形,个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传...

东吴证券:公募基金行业发展持续向好,重点关注三条主线瑞财经 严明会 近日,东吴证券研报表示,公募基金行业发展持续向好,规模稳步扩张、产品结构持续优化,行业生态不断完善。可重点关注三条投资主线:1.“含基量”较高、财富管理特色突出的券商,凭借专业化服务能力与高客户粘性,在公募基金行业扩容过程中占据先机,推荐广发证券、兴...

东吴证券:公募基金行业发展持续向好 重点关注三条投资主线东吴证券研报表示,公募基金行业发展持续向好,规模稳步扩张、产品结构持续优化,行业生态不断完善。可重点关注三条投资主线:1.“含基量”较高、财富管理特色突出的券商,凭借专业化服务能力与高客户粘性,在公募基金行业扩容过程中占据先机,推荐广发证券、兴业证券、东方证券、...

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消息人士:高盛向对冲基金推销做空企业贷款产品基金推介一种金融产品,允许他们对企业贷款进行做空或做多。该消息人士说,这种被称为总回报掉期的产品是一种衍生品合约,允许投资者从贷款市值的变化中获利。该消息人士说,到目前为止,还没有利用这一策略执行过任何交易。“作为一家做市商,我们显然不断与客户接触,为他们想要...

浙江稠州商业银行被责令改正,涉基金销售业务违规包括部分从事基金销售业务人员未取得从业资格,基金宣传推介材料和销售业务制度修订未经合规风控人员审查,基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责,为未进行风险测评的客户办理基金销售业务,以及未按规定报送反洗钱相关材料。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售...