蓝鲸有哪些缺点_蓝鲸有哪些缺点

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先锋期货被监管谈话,涉内控缺陷等蓝鲸新闻12月13日讯,近日,深圳证监局发布了行政监管措施决定书,剑指先锋期货股份有限公司。该决定书指出,先锋期货存在对互联网营销第三... 上述问题反映出公司内部控制存在缺陷,交易者适当性管理不到位,期货交易咨询业务开展不规范,网络和信息安全管理存在不足,违反了《期货公...

●﹏● 恒力期货芜湖营业部被暂停新开户半年,涉内控缺陷蓝鲸新闻12月10日讯,近日,安徽证监局发布行政监管措施决定书,剑指恒力期货有限公司芜湖营业部及王健。决定书显示,该营业部因存在多项违... 上述情形反映出该营业部内部控制存在重大缺陷,严重危及营业部的稳健运行,违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。王健作为营业部...

＋▂＋ 瑞达期货乐山营业部被出具警示函,涉合同用印及居间人管理违规蓝鲸新闻12月5日讯,近日,四川证监局发布行政监管措施决定书,剑指瑞达期货股份有限公司乐山营业部。决定书显示,该营业部存在两项违规事项:一是期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行,且空白合同使用监督机制不完善;二是居间人管理存在缺陷,将非居间人开发的客户调...

华鑫期货被出具警示函,涉风险管理不到位等蓝鲸新闻12月3日讯,近日,中国证券监督管理委员会上海监管局发布了行政监管措施决定书,剑指华鑫期货有限公司。根据决定书,华鑫期货存在... 内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》的规定。因此,中国证券监督管理委员会上海监管局决定对华鑫期货采取出具警示函的监...

鑫鼎盛期货上海分公司被责令改正及监管谈话,涉交易咨询服务违规等蓝鲸新闻11月26日讯,近日,中国证券监督管理委员会上海监管分局发布了行政监管措施决定书,剑指鑫鼎盛期货有限公司上海分公司。该决定指... 内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。针对以上问题,中国证券监督管理委员会上海监管分局决定对鑫鼎盛期货上...

天鸿期货被责令限期改正,涉股权代持等违规行为蓝鲸新闻11月24日讯,近日,中国证券监督管理委员会上海监管局发布了行政监管措施决定书,剑指天鸿期货经纪有限公司。决定书指出,天鸿期货... 这些问题反映出公司治理存在重大缺陷,不符合持续性经营规则,违反了《期货和衍生品法》的相关规定。针对以上问题,中国证券监督管理委员...

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天津捷强动力装备被责令改正,责任人被出具警示函蓝鲸新闻11月19日讯,近日,天津证监局发布行政监管措施决定,剑指天津捷强动力装备股份有限公司及其相关责任人。决定指出,天津捷强动力装备股份有限公司存在资金管理、合同管理内部控制缺陷,未建立健全财务、会计管理制度。一是2022年9月至2025年3月公司通过职工个人银行...

ˋ＾ˊ〉-# 史带财险被罚110.5万,涉编制虚假报表等蓝鲸新闻11月6日讯,近日,上海金融监管局发布了罚单,剑指史带财产保险股份有限公司及其相关责任人。罚单显示,史带财产保险股份有限公司的主要违法违规事实(案由)为:未按规定使用经备案的保险费率;编制虚假的报表;对信息系统的运营控制存在缺陷;提供存在虚假信息的申请材料。...

平安银行北京分行被罚没合计544.12万,涉以不正当手段发放贷款等蓝鲸新闻10月17日讯,近日,国家金融监督管理总局北京监管分局开出罚单,剑指平安银行北京分行及相关责任人。罚单显示,平安银行北京分行的主要违法违规行为是:以不正当手段发放贷款,个人贷款“三查”不到位,个人经营性贷款业务内控管理存在缺陷。针对以上问题,国家金融监督管...

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上海银行杭州分行被罚380万,涉资金池业务等多项违规行为蓝鲸新闻8月4日讯,近日,国家金融监督管理总局浙江监管分局发布了行政处罚信息,剑指上海银行股份有限公司杭州分行及其相关责任人。罚单显示,上海银行股份有限公司杭州分行的主要违法违规事实包括:部分绩效考评行为不合规;资产池业务管理缺陷;“售后回租”国内信用证业务管理...