什么是基金从业资格

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∪０∪ ...收到福建证监局警示函:员工未取得基金从业资格参与销售公司资管产品来源:台海网台海网1月7日讯 根据中国证券监督管理委员会福建监管局 行政监管措施决定书〔2024〕142号、142号显示,经查,瑞达期货股份有限公司石狮营业部存在员工未取得基金从业资格参与销售公司资管产品的问题,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会...

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聘用无从业资格人员,弈鸣私募基金被责令改正【大河财立方消息】2月13日消息,广东证监局日前披露的行政监管信息显示,广东弈鸣私募基金管理有限公司被采取责令改正措施。经查,弈鸣私募基金在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是聘用无基金从业资格的人员从事私募基金投资交易工作;二是未按规定向...

安信基金从业10余年老将离任 年内基金经理变动高于去年同期产品类别涉及灵活配置型基金、偏债混合型基金、混合债券型一级基金、混合债券型二级基金。目前,这9只基金中,有5只由基金经理李君单独管理,其余4只由基金经理黄婉舒掌舵。中国证券投资基金业协会信息公示,张翼飞的从业机构仍是安信基金,基金从业资格证书状态为正常。资料显...

嘉兴银行被责令改正,涉基金销售业务违规蓝鲸新闻12月1日讯,近日,浙江证监局发布行政监管措施决定书,剑指嘉兴银行股份有限公司。决定书显示,该行在基金销售业务中存在多项违规行为。基金销售业务部门分管负责人、部分从事基金销售业务人员未取得基金从业资格;未设立产品准入委员会或者专门小组对销售产品准入实行...

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≥▽≤ 浙江稠州商业银行被责令改正,涉基金销售业务违规蓝鲸新闻12月1日讯,近日,浙江证监局发布行政监管措施决定书,剑指浙江稠州商业银行股份有限公司。决定书显示,该行存在多项问题,包括部分从事基金销售业务人员未取得从业资格,基金宣传推介材料和销售业务制度修订未经合规风控人员审查,基金销售专职合规人员同时承担业务管理...

ˋ＾ˊ〉-# 部分基金销售“无证上岗”!浙江稠州商业银行被责令改正【大河财立方消息】12月1日,浙江证监局披露的一则行政监管信息显示,因涉及多项违规,浙江稠州商业银行被采取责令改正措施。浙江证监局经核查发现,浙江稠州商业银行存在以下问题:一是部分从事基金销售业务人员未取得从业资格;二是部分基金宣传推介材料、基金销售业务制度修...

因违规从事基金销售等多项问题,浙江稠州商业银行遭责令改正深圳商报·读创客户端记者 李薇 根据浙江证监局在2025年12月1日发布的公告,浙江稠州商业银行股份有限公司因存在多项违规行为,受到责令改正的行政监管措施。 据查,该公司具体问题包括:部分从事基金销售业务人员未取得从业资格;部分基金宣传推介材料、基金销售业务制度修订未...

中金财富大连港兴路证券营业部被暂停相关业务3个月,涉从业人员管理...蓝鲸新闻12月1日讯,近日,中国证券监督管理委员会大连监管局发布行政监管措施决定书,剑指中国中金财富证券有限公司大连港兴路证券营业部。决定书显示,该营业部存在以下违规事项:员工樊星在从业过程中,存在未取得证券投资顾问资格、基金从业资格,而向投资者提供证券投资建议...

破解从业资格“挂而不销”顽疾 监管新规为私募离职人员开绿灯这一举措有助于从制度层面保障私募从业人员的职业权益。 据了解,此前因机构拖延导致的从业资格“挂而不销”的现象较为常见,部分从业人员甚至需等待一两年才能完成与原机构的脱钩。 破解“挂而不销”难题 近年来,基金从业资格注销难困扰着部分跳槽的私...

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嘉兴银行被责令改正!涉4项违规行为【大河财立方消息】12月1日,浙江证监局披露的一则行政监管信息显示,因涉及多项违规,嘉兴银行被采取责令改正的行政监管措施。浙江证监局查明,嘉兴银行存在以下问题:一是基金销售业务部门分管负责人、部分从事基金销售业务人员未取得基金从业资格;二是未设立产品准入委员会...