少数人决定重大事项

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万联证券增资挂牌期满无下文 三项违规收证监局行政监管措施决定书三是个别重大事项未及时主动报告。”收到行政监管措施决定书:万联证券股份有限公司是广州市属全资国有证券公司,于2001年8月23日经中国... 需满足“发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。”2019年1月15日,其时任总裁张建军...

广东证监局责令万联证券采取责令改正的行政监管措施观点网讯:7月4日,广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,万联证券股份有限公司存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。广东证监局决定对万联证券股...

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广东证监局:对万联证券股份有限公司采取责令改正措施广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,万联证券股份有限公司存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。广东证监局决定对万联证券股份有限公司采取责...

万联证券因三项违规被监管责令改正,此前冲刺IPO未果【大河财立方消息】7月4日消息,广东证监局披露对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,万联证券存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立;二是关联交易管理不到位;三是个别重大事项未及时主动报告。根据相关规定,广东证监局决定对万联...

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因存在关联交易管理不到位等问题 万联证券被广东证监局责令改正北京商报讯(记者 李海媛)7月4日,广东证监局发文称,经查,万联证券存在部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立;关联交易管理不到位;个别重大事项未及时主动报告等违规行为。按照有关规定,广东证监局决定对万联证券采取责令改正的行政监管措施,并要求其应当高度重视上述问题...

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万联证券关联交易管理不到位等被责令改正中新经纬7月4日电 万联证券股份有限公司(下称万联证券)因个别重大事项未及时主动报告等被责令改正。 广东证监局4日公布行政监管措施决定书显示,经查,万联证券存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未...

万联证券:被责令改正,涉经营管理等问题【广东证监局对万联证券采取责令改正措施】7 月 4 日,广东证监局发布决定,万联证券部分经营管理活动与控股股东未保持独立,关联交易管理不到位,个别重大事项未及时主动报告。

私募托管业务接监管警示函,华安证券回应未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时;二是员工管理方面,未能有效规范个别工作人员执业行为,反映出公司合规管理不到位。华安证券表示,公司将按监管措施决定书相关要求对私募基金托管业务进行全面排查及问题整改,持续完善业务制度、优化操作流程,规范业务...

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o(?""?o 合规管理不到位,安徽证监局对华安证券出具警示函未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时。在员工管理方面,存在未能有效规范个别工作人员执业行为,这反映出公司合规管理不到位。根据相关规定,安徽证监局决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。实习编辑:陈星冉 | 审核:李...

∩▽∩ 广东证监局对万联证券采取责令改正措施7月4日,广东证监局发布关于对万联证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司存在以下违规行为:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。本文源自金融界AI电报