什么是期货居间人_什么是期货居间人

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居间人管理不到位、内控不完善,中辉期货温州营业部及负责人收警示函10月11日,根据浙江证监局发布的公告,中辉期货有限公司温州营业部及营业部负责人郭军兵被采取出具警示函措施。 经查,中辉期货有限公司温州营业部存在居间人管理不到位,内控管理不完善的情形,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。 根据《期货公...

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瑞达期货乐山营业部被出具警示函,涉合同用印及居间人管理违规蓝鲸新闻12月5日讯,近日,四川证监局发布行政监管措施决定书,剑指瑞达期货股份有限公司乐山营业部。决定书显示,该营业部存在两项违规事项:一是期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行,且空白合同使用监督机制不完善;二是居间人管理存在缺陷,将非居间人开发的客户调...

居间人管理、员工管理等内控严重不足!中辉期货天津营业部被暂停新...在中辉期货一营业部收警示函后不到三个月,该公司另一营业部也遭到监管。 根据天津证监局1月9日公告,中辉期货有限公司天津营业部的居间人管理、员工管理等内部控制存在严重不足,不符合持续性经营规则,严重危及营业部稳健运行,损害交易者合法权益。 天津证监局认为,上述行为...

期货居间人数回落至仅千名 较2024年底减少80%21财经1月9日电,据财联社,中期协数据显示,截至1月1日,共计1051名居间人处于合同存续期,较2024年末减少4016名,减幅79.26%。近年来,期货行业居间人数量呈现明显的下滑趋势。2019年中期协调研结果曾显示,开展居间合作的自然人居间人数量超4万人,机构居间人数量超6000家,但...

瑞达期货,再领警示函!对瑞达期货股份有限公司乐山营业部出具警示函。 经查,该营业部存在两项违规事项:一是期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行,空白合同使用监督机制不完善;二是居间人管理存在缺陷,将非居间人开发的客户调整成为居间人名下客户。 四川证监局认为,上述情况反映出营...

首创京都期货被出具警示函,涉风险管理不到位等蓝鲸新闻1月4日讯,近日,中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书,剑指首创京都期货有限公司。决定书显示,首创京都期货有限公司在开展居间业务过程中存在以下违规事实:一、对居间人执业行为的监测监控和风险识别不到位、客户回访工作不充分,反映出公司风险管理不到位、...

新湖期货重庆营业部收警示函,上个月公司遭上海证监局责令改正10月10日,重庆证监局官网发布了关于对新湖期货股份有限公司重庆营业部采取出具警示函监管措施的决定。 经查,该营业部存在对居间业务合规管控不足,个别居间人交易客户端信息与其名下部分客户交易客户端信息存在重合的情况下,回访工作不充分,核查工作不到位,未有效排查风险...